【選摘】

第十一條  有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕處罰:

（一）主動消除或者減輕環境違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有環境違法行為的；

（三）配合生態環境部門查處環境違法行為有立功表現的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條  當事人有下列情形之一的，依法可以免于行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為超過法律規定的兩年處罰時效的；

（三）違法行為未造成環境污染后果，且企業自行實施關停或者實施停止建設、停止生產等措施的；

（四）違法行為持續時間短、污染小（如“超標排放水污染物不超過2小時，且超標倍數小于0.1倍、日污水排放量小于0.1噸的”；又如“不規范貯存危險廢物時間不超過24小時、數量小于0.01噸，且未污染外環境的”）且當日完成整改的。

（五）其他依法不予行政處罰的。

為規范天津市環境行政處罰案件辦理及環境行政處罰自由裁量權的適用，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，市生態環境局研究起草了《天津市生態環境局關于進一步規范適用環境行政處罰自由裁量權規則及基準的辦法（征求意見稿）》，現公開征求意。

各機關團體、企業事業單位和個人均可參照反饋意見格式，提出意見和建議。有關意見請書面反饋我局。（電子版請同時發送至聯系人郵箱），征求意見截止時間為2019年10月25日。

附件：1.天津市生態環境局關于進一步規范適用環境行政處罰　　　 自由裁量權規則及基準的辦法（征求意見稿及起草依據）

2.《天津市生態環境局關于進一步規范適用環境行政處罰

自由裁量權規則及基準的辦法（征求意見稿）》起草說明

    3.反饋意見建議格式

　　（聯系人：市環境行政執法總隊　趙士嚴、李碩

　　　　　　　聯系電話： 87671764，87671792；傳真：87671778

　　　　　　　郵箱：tjxzd@ tj.gov.cn）

附件1

天津市生態環境局關于進一步規范適用環

境行政處罰自由裁量權規則及基準的辦法

（征求意見稿）

第一條  為進一步規范全市環境行政執法行為，正確行使環境行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，有效防范執法風險，根據生態環境部《關于進一步規范適用環境行政處罰自由裁量權的指導意見》（環執法〔2019〕42號）的規定，結合本市環境行政執法工作實際制定本辦法。

第二條 我市環境行政處罰適用環境行政處罰自由裁量權采用信息化手段，運用電子化的自由裁量系統，通過計算機內部的函數運算，嚴格規范裁量權規則和基準在環境行政處罰案件上的適用。

第三條 天津市生態環境局環境行政處罰裁量輔助決策系統中的行政處罰裁量計算器（簡稱“裁量計算器”）作為適用環境行政處罰自由裁量權的電子化的自由裁量系統，通過輸入有關裁量因素、裁量因子，經過系統內設函數運算，計算出具體金額作為裁量建議。

環境行政處罰案件受理、辦理、退回、審批及執法文書制作等各項工作，可以在天津市生態環境局環境行政處罰裁量輔助決策系統內完成。

第四條  各級生態環境部門在適用環境行政處罰自由裁量權時可以選擇使用生態環境部“裁量計算器”或天津市“裁量計算器”對違法行為的處罰額度進行裁量，并參考裁量金額作出處罰決定。

有條件的區生態環境部門可以使用天津市生態環境局環境行政處罰裁量輔助決策系統，處理環境行政處罰案件受理、辦理、退回、審批及執法文書制作等各項工作。

第五條  裁量輔助決策系統將自由裁量基準分為行為裁量基準和后果裁量基準。

行為裁量基準對于環境違法行為的不同情節，分類確定不同的裁量因素和裁量因子。

后果裁量基準對于環境違法行為導致的共性后果，分類確定具有共性的裁量因素和裁量因子。

第六條  裁量輔助決策系統中的“裁量計算器”對查證屬實的環境違法行為設定行為裁量基準和后果裁量基準。通過行為裁量基準和后果裁量基準累加核算，實現對于環境違法行為行政處罰的最終裁量建議。該“裁量計算器”相關自由裁量參考基準及金額的計算方法按照生態環境部《關于進一步規范適用環境行政處罰自由裁量權的指導意見》（環執法〔2019〕42號）中部分常用環境違法行為自由裁量參考基準及計算方法執行。

第七條  我市移動執法平臺，應當與裁量系統相銜接，為執法人員現場全面收集證據、正確適用法律提供幫助。并供全市生態環境執法適用自由裁量權作出處罰金額提供參考。

市生態環境部門應根據實際情況配置裁量輔助決策系統工作人員，做好系統調試維護方面的工作，確保系統正常使用。

第八條  行使環境行政處罰自由裁量權，應當以事實為依據，以法律為準繩，遵循合法合理、程序正當、過罰相當、公平公正、處罰與教育相結合的原則。對同類案件給予相同處理，避免行政處罰的隨意性、任意性。

第九條  行使環境行政處罰自由裁量權，應當綜合、全面考慮以下情節：

（一）環境違法行為造成的環境污染、生態破壞程度以及社會影響；

（二）環境違法行為的持續時間；

（三）環境違法行為的方法或者手段；

（四）環境違法行為人是初犯還是再犯；

（五）環境違法行為人的主觀過錯程度；

（六）環境違法行為危害的具體對象；

（七）改正環境違法行為的態度和所采取的改正措施及其效果。

第十條  有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）兩年內因同類環境違法行為被處罰3次（含3次）以上的；

（二）重污染天氣預警期間超標排放大氣污染物的；

（三）在案件查處中對執法人員進行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復的；

（四）環境違法行為造成跨行政區域環境污染的；

（五）環境違法行為引起不良社會反響的；

（六）法律、法規規定的其他依法應當從重給予行政處罰的。

第十一條  有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕處罰:

（一）主動消除或者減輕環境違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有環境違法行為的；

（三）配合生態環境部門查處環境違法行為有立功表現的；

（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

第十二條  當事人有下列情形之一的，依法可以免于行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（二）違法行為超過法律規定的兩年處罰時效的；

（三）違法行為未造成環境污染后果，且企業自行實施關停或者實施停止建設、停止生產等措施的；

（四）違法行為持續時間短、污染小（如“超標排放水污染物不超過2小時，且超標倍數小于0.1倍、日污水排放量小于0.1噸的”；又如“不規范貯存危險廢物時間不超過24小時、數量小于0.01噸，且未污染外環境的”）且當日完成整改的。

（五）其他依法不予行政處罰的。

第十三條  環境違法案件調查取證過程中，案件調查人員應當以裁量規則和基準為指導，全面調取有關違法行為和情節的證據以及裁量輔助決策系統作出裁量所需要的裁量因素和裁量因子。案件調查人員在提交行政處罰案件調查報告時，不僅要附有違法行為的定性證據，還應根據裁量因素和裁量因子提供有關作出行政處罰決定的定量證據。

第十四條  案件調查人員在案件調查終結后應當對全案進行研究，參照裁量輔助決策系統作出的裁量，提出行政處罰的擬處罰款金額。對于建議不予行政處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的，應當說明理由并附相應的證據材料。 相關行政處罰建議應當在案件調查報告及立案審批表中明確。

第十五條  建立環境行政處罰自由裁量的法制審核制度。法制審核工作應當在調查部門完成對個案的調查審查工作形成擬作出行政決定的意見后啟動。法制工作機構對案件開展法制審核時，應當參照自由裁量基準對調查機構提出的行政處罰的擬處罰款意見進行審核，并出具法制審核意見。

如調查部門未說明理由并附相應的證據材料的，或者相應的證據材料不足的，法制機構退回調查機構補充。

第十六條  案件法制審核過程中，法制審核人員應當嚴格遵守裁量規則和使用裁量基準，對具體案件的處罰額度提出合理的裁量建議。

經集體審議的案件也應當專門對案件的裁量情況進行審議，書面記錄審議結果，并隨案卷歸檔。

第十七條  處罰告知階段，生態環境行政主管部門應當在告知當事人行政處罰有關違法事實、證據、處罰依據時，一并告知適用行政處罰自由裁量權的情況，及其陳述申辯權利。當事人陳述申辯時對自由裁量適用提出異議的，應當對異議情況進行核查，對合理的意見予以采納，不得因當事人的陳述申辯而加重處罰。

作出處罰決定時，生態環境行政主管部門應當在處罰決定書中載明行政處罰自由裁量的適用情況，以及對當事人關于裁量的陳述申辯意見的采納情況和理由。

第十八條  環境行政處罰實施機關發現作出的行政處罰決定中行政處罰自由裁量權行使違法或者不當的，應當依法主動、及時糾正。

市級生態環境部門通過對各區行政處罰案卷的抽查、考評以及對督辦案件的審查等形式，加強對各區生態環境部門行政處罰適用自由裁量權的指導。

因行使行政處罰自由裁量權不當造成嚴重后果的，應當按照有關規定追究相關責任人的過錯責任。

第十九條  本辦法列舉了對本市常見環境行政違法行為的處罰裁量基準，未列入裁量基準的環境行政違法行為，參照已經規范的裁量基準的方法，運用自由裁量基本原則，通過橫向比較進行自由裁量。

第二十條  法律、法規、規章對環境行政處罰裁量權另有規定的，從其規定。

第二十一條  生態環境保護行政主管部門應當在法律、法規、規章實施或者修訂之后及時修訂行政處罰自由裁量權的執行基準。

第二十二條  本基準自公布之日起施行。

附件2

《天津市生態環境局關于進一步規范適用

環境行政處罰自由裁量權規則及基準的辦法

（征求意見稿及起草依據）》起草說明

　　為加強環境保護法律法規的落實工作，規范天津市環境保護行政處罰案件辦理，提升環境行政處罰效率，提高生態環境部門依法行政的能力和水平，規范生態環境行政處罰自由裁量權的適用，有效防范執法風險，保護公民、法人或者其他組織的合法權益。根據生態環境部《關于進一步規范適用環境行政處罰自由裁量權的指導意見》（環執法〔2019〕42號）的規定，結合我市環境保護工作實際情況，擬定了《市生態環境局關于進一步規范適用環境行政處罰自由裁量權規則及基準的辦法（征求意見稿及起草依據）》（以下簡稱《自由裁量權規則及基準》）。現將有關情況作以下說明：

　　一、背景與目的

2019年3月23日，天津市人民政府辦公廳印發《關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的實施方案》（津政辦發〔2019〕16號），明確指出，全面推進行政執法信息化建設，強化智能應用。各級行政執法機關要探索開發行政執法裁量智能輔助信息功能，向執法人員精準推送辦案規范、法律法規規定、相似案例等信息，利用系統提出處理意見建議，生成執法決定文書，有效約束規范行政自由裁量權，確保執法尺度統一。

　　生態環境部《關于進一步規范適用環境行政處罰自由裁量權的指導意見》（環執法〔2019〕42號）中也要求，有條件的生態環境部門可充分運用信息化手段，開發和運用電子化的自由裁量系統，嚴格按照裁量規則和基準設計并同步更新。有條件的省級生態環境部門，應當建立省級環境行政處罰管理系統，實現統一平臺、統一系統、統一裁量。

作為東部沿海城市及直轄市，我市亟需出臺規范環境行政處罰自由裁量權的適用規則及裁量基準，并使用電子化的自由裁量系統，規范我市環境保護行政處罰案件辦理和環境行政處罰自由裁量權的使用，保護行政相對人的合法權益，防范環境行政執法風險。

　　二、主要依據和總體思路

《自由裁量權規則及基準》的起草，主要依據為國家制定的環境保護法律、法規、規章；國家制定的行政處罰法律、法規；我市制定的地方性法規；生態環境部《關于進一步規范適用環境行政處罰自由裁量權的指導意見》（環執法〔2019〕42號）；天津市人民政府辦公廳印發《關于全面推行行政執法公示制度執法全過程記錄制度重大執法決定法制審核制度的實施方案》（津政辦發〔2019〕16號）。

結合我市生態環境工作實際，通過研究梳理2015年以來我局辦理的行政處罰案件，我局法規與標準處、科技信息中心聯合南京騰迪智能科技有限公司共同開發了“天津市環保行政處罰裁量輔助決策系統”，并在該系統中設定了行政處罰裁量計算器，開發了相關常用環境違法行為自由裁量參考基準及計算方法。通過輸入相關違法行為的裁量因素和裁量因子，由系統通過二維疊加函數計算法計算出相關處罰金額。自2017年起我局法規與標準處開始逐步使用“天津市環保行政處罰裁量輔助決策系統” 進行市生態環境局行政處罰案件的辦理，經過兩年多磨合目前該系統已基本完善。

此外，生態環境部制定的《關于進一步規范適用環境行政處罰自由裁量權的指導意見》（環執法〔2019〕42號）中相關常用環境違法行為自由裁量參考基準及計算方法均為南京騰迪智能科技有限公司研發。且生態環境部也在“全國環境行政處罰案件辦理系統”中設置了“行政處罰自由裁量計算器”功能，各省份生態環境主管部門可以通過輸入有關裁量因子，經過內設函數運算，對處罰額度進行模擬裁量。

目前“天津市環保行政處罰裁量輔助決策系統”中行政處罰裁量計算器的函數運算及自由裁量基準與生態環境部的“行政處罰自由裁量計算器”中的函數運算及自由裁量基準基本一致，即保證了裁量基準內容的一致性，也保證了計算方法與生態環境部計算方法的一致性。

　　三、《自由裁量權規則及基準》主要內容

　　《自由裁量權規則及基準》共二十二條，共五大部分，內容涵蓋《自由裁量權規則及基準》編制目的，推行電子化的自由裁量系統的主要制度安排，環境行政處罰權自由裁量權適用的基本原則，裁量規則和基準的適用程序，部分常用環境行政處罰裁量基準表等內容。

        第一部分為編制目的，該部分共一條。《自由裁量權規則及基準》第一條主要明確了制定目的、依據及適用范圍。明確要求我市各級生態環境部門應當正確行使環境行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，有效防范執法風險。

        第二部分為推行電子化的自由裁量系統的主要制度安排，該部分共六條。《自由裁量權規則及基準》第二條至第七條，明確了我市將推行運用電子化的自由裁量系統。通過運用天津市生態環境局環境行政處罰裁量輔助決策系統中的行政處罰裁量計算器（簡稱“裁量計算器”），將需要自由裁量的裁量因素、裁量因子，經過系統內設函數運算，作出處罰額度的裁量建議。就各類環境執法工作中，各級生態環境部門在適用環境行政處罰自由裁量權時可以選擇使用生態環境部“裁量計算器”或天津市“裁量計算器”進行處罰額度的裁量，該“裁量計算器”得出的裁量金額作為行政處罰處理意見的參考金額。

       第三部分為環境行政處罰權自由裁量權適用的基本原則，該部分共五條。《自由裁量權規則及基準》第八條至第十二條，明確了我市在環境行政處罰適用自由裁量過程中應當遵守的基本原則，作出處罰決定時需要綜合、全面考慮的七種情節以及明確了適用從重、從輕、或不予處罰的特殊裁量情節。

        第四部分為裁量規則和基準的適用程序，該部分共十條。《自由裁量權規則及基準》第十三條至第二十二條，本部分明確了裁量規則和基準的適用程序要求，明確了環境違法案件調查取證階段、法制審核階段、處罰告知階段、作出處罰決定階段均應發揮裁量規則和基準在環境行政執法中的指導和規范作用。并建立起各階段適用自由裁量的基本工作制度要求。

       第五部分為部分常用環境行政處罰裁量基準表。本部分列舉了本市常見環境違法行為的處罰裁量基準，重點有《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國土壤污染防治法》、《中華人民共和國環境影響評價法》等國家層面的法律法規中各類違法行為的裁量基準表。該裁量基準表為天津市生態環境局環境行政處罰裁量輔助決策系統中的行政處罰裁量計算器中的裁量基準，“裁量計算器”按照各類裁量基準，經過內設函數運算，對處罰額度進行裁量。

　　四、下一步工作安排

　　下一步，在征求各單位意見的基礎上形成《關于進一步規范適用環境行政處罰自由裁量權的指導意見》定稿，報市司法局進行規范性文件審核備案。審核通過后，向各區生態環境局印發，同時向社會公開。

來源：天津市生態環境局