國家發(fā)改委啟動(dòng)REITs試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)工作 污水、垃圾、固廢處理項(xiàng)目列入重點(diǎn)支持范圍

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)工作的通知

（發(fā)改辦投資〔2020〕586號）

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

    按照我委與中國證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作的通知》（以下簡稱《通知》）要求，為做好試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、高度重視，切實(shí)做好試點(diǎn)項(xiàng)目組織申報(bào)工作

（一）開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)，是貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于防風(fēng)險(xiǎn)、去杠桿、穩(wěn)投資、補(bǔ)短板決策部署的有效政策工具，是投融資機(jī)制的重大創(chuàng)新，有助于盤活存量資產(chǎn)，廣泛調(diào)動(dòng)各類社會(huì)資本積極性，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展。各地發(fā)展改革委要高度重視、精心組織、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，按要求穩(wěn)妥推進(jìn)試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)工作。

（二）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目手續(xù)依法合規(guī)是試點(diǎn)工作順利開展的必要前提；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目持續(xù)健康平穩(wěn)運(yùn)營是衡量試點(diǎn)工作成功與否的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。各地發(fā)展改革委要嚴(yán)格審查把關(guān)，確保項(xiàng)目符合國家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策、固定資產(chǎn)投資管理法規(guī)制度，促進(jìn)項(xiàng)目持續(xù)健康平穩(wěn)運(yùn)營，推動(dòng)形成良性投資循環(huán)，為試點(diǎn)工作順利開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

二、聚焦重點(diǎn)，準(zhǔn)確把握試點(diǎn)項(xiàng)目的地區(qū)和行業(yè)范圍

（三）聚焦重點(diǎn)區(qū)域。優(yōu)先支持位于《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》《河北雄安新區(qū)規(guī)劃綱要》《長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展規(guī)劃綱要》《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》等國家重大戰(zhàn)略區(qū)域范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。支持位于國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的國家級新區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)范圍內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

（四）聚焦重點(diǎn)行業(yè)。優(yōu)先支持基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板項(xiàng)目，鼓勵(lì)新型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目開展試點(diǎn)。主要包括：

1. 倉儲(chǔ)物流項(xiàng)目。

2. 收費(fèi)公路、鐵路、機(jī)場、港口項(xiàng)目。

3. 城鎮(zhèn)污水垃圾處理及資源化利用、固廢危廢醫(yī)廢處理、大宗固體廢棄物綜合利用項(xiàng)目。

4. 城鎮(zhèn)供水、供電、供氣、供熱項(xiàng)目。

5. 數(shù)據(jù)中心、人工智能、智能計(jì)算中心項(xiàng)目。

6. 5G、通信鐵塔、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、寬帶網(wǎng)絡(luò)、有線電視網(wǎng)絡(luò)項(xiàng)目。

7. 智能交通、智慧能源、智慧城市項(xiàng)目。

（五）鼓勵(lì)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群、高科技產(chǎn)業(yè)園、特色產(chǎn)業(yè)園等開展試點(diǎn)。項(xiàng)目應(yīng)滿足以下條件：

1. 位于國家發(fā)展改革委確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，或《中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄（2018年版）》確定的開發(fā)區(qū)范圍內(nèi)。

2. 業(yè)態(tài)為研發(fā)、創(chuàng)新設(shè)計(jì)及中試平臺(tái)，工業(yè)廠房，創(chuàng)業(yè)孵化器和產(chǎn)業(yè)加速器，產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù)平臺(tái)等園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施。

3. 項(xiàng)目用地性質(zhì)為非商業(yè)、非住宅用地。

（六）酒店、商場、寫字樓、公寓、住宅等房地產(chǎn)項(xiàng)目不屬于試點(diǎn)范圍。

三、確保試點(diǎn)項(xiàng)目滿足基本條件

（七）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目權(quán)屬清晰、資產(chǎn)范圍明確，發(fā)起人（原始權(quán)益人）依法合規(guī)擁有項(xiàng)目所有權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)或運(yùn)營收費(fèi)權(quán)，相關(guān)股東已協(xié)商一致同意轉(zhuǎn)讓。

（八）項(xiàng)目運(yùn)營時(shí)間原則上不低于3年。

（九）現(xiàn)金流持續(xù)穩(wěn)定且來源合理分散，投資回報(bào)良好，近3年內(nèi)總體保持盈利或經(jīng)營性凈現(xiàn)金流為正。預(yù)計(jì)未來3年凈現(xiàn)金流分派率（預(yù)計(jì)年度可分配現(xiàn)金流/目標(biāo)不動(dòng)產(chǎn)評估凈值）原則上不低于4%。

（十）基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)具備豐富的同類項(xiàng)目運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)，配備充足的運(yùn)營管理人員，公司治理與財(cái)務(wù)狀況良好，具有持續(xù)經(jīng)營能力。

（十一）發(fā)起人（原始權(quán)益人）、基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)近3年在投資建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營、金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等方面無重大違法違規(guī)記錄，項(xiàng)目運(yùn)營期間未出現(xiàn)安全、質(zhì)量、環(huán)保等方面的重大問題。

四、明確試點(diǎn)項(xiàng)目申請材料要求

（十二）發(fā)起人（原始權(quán)益人）應(yīng)按要求準(zhǔn)備項(xiàng)目申請材料，并對申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。申請材料包括：

1. 基本情況。包括發(fā)起人（原始權(quán)益人）情況；項(xiàng)目及運(yùn)營情況；REITs發(fā)行總體方案；基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)情況；市場機(jī)構(gòu)參與等情況（詳見附件1）。

2. 合規(guī)情況。包括項(xiàng)目符合國家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策情況；依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手續(xù)情況；PPP項(xiàng)目合規(guī)情況、項(xiàng)目收益和收入來源情況；籌集資金用途情況；基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目持續(xù)健康運(yùn)營保障條件等情況（詳見附件2）。

3. 證明材料。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)或核準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件；規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可證書或批復(fù)文件復(fù)印件；項(xiàng)目竣工驗(yàn)收文件和產(chǎn)權(quán)文件（如有）復(fù)印件；PPP項(xiàng)目實(shí)施方案及批復(fù)文件、招標(biāo)采購文件、PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議復(fù)印件；項(xiàng)目經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或備考財(cái)務(wù)報(bào)表；律師事務(wù)所就項(xiàng)目權(quán)屬和資產(chǎn)范圍、項(xiàng)目合法合規(guī)性、轉(zhuǎn)讓行為合法性等出具的法律意見書（向國家發(fā)展改革委正式申報(bào)前出具即可）；發(fā)起人（原始權(quán)益人）承諾材料等（詳見附件3）。

4. 國家發(fā)展改革委要求提供的其他相關(guān)材料。

五、規(guī)范試點(diǎn)項(xiàng)目申報(bào)程序

（十三）發(fā)起人（原始權(quán)益人）向項(xiàng)目所在地省級發(fā)展改革委報(bào)送試點(diǎn)項(xiàng)目申請材料。省級發(fā)展改革委按照“聚焦合規(guī)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)”的試點(diǎn)原則，嚴(yán)格把握試點(diǎn)項(xiàng)目質(zhì)量。不滿足試點(diǎn)項(xiàng)目基本條件或重要手續(xù)材料缺失的，不予受理。

（十四）發(fā)起人（原始權(quán)益人）擬整合跨地區(qū)的多個(gè)項(xiàng)目一次性發(fā)行REITs產(chǎn)品的：

1. 發(fā)起人（原始權(quán)益人）向注冊地省級發(fā)展改革委報(bào)送完整的項(xiàng)目申請材料，并分別向相關(guān)省級發(fā)展改革委報(bào)送涉及該地區(qū)的項(xiàng)目材料。

2. 發(fā)起人（原始權(quán)益人）注冊地省級發(fā)展改革委對本地區(qū)項(xiàng)目和REITs發(fā)行總體方案審查把關(guān)，其他相關(guān)省級發(fā)展改革委對本地區(qū)項(xiàng)目審查把關(guān)。

3. 對于項(xiàng)目收益是否滿足試點(diǎn)基本條件，需以打包后項(xiàng)目整體收益進(jìn)行判斷。

（十五）對符合相關(guān)條件、擬推薦開展試點(diǎn)的項(xiàng)目，省級發(fā)展改革委需向我委出具無異議專項(xiàng)意見，文字內(nèi)容需包含“經(jīng)初步審核，所推薦項(xiàng)目符合國家重大戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策、固定資產(chǎn)投資管理法規(guī)制度，以及試點(diǎn)區(qū)域、行業(yè)等相關(guān)要求，推薦該項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)”的表述，同時(shí)一并報(bào)送試點(diǎn)項(xiàng)目申請材料。

六、嚴(yán)格開展項(xiàng)目合規(guī)性審查

（十六）試點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)符合相關(guān)政策要求，主要包括：

1. 符合京津冀協(xié)同發(fā)展、雄安新區(qū)建設(shè)、長江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)、長三角區(qū)域一體化發(fā)展、推進(jìn)海南全面深化改革開放等國家重大戰(zhàn)略。

2. 符合國家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策。

3. 符合國家和當(dāng)?shù)氐膰窠?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、有關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃。

（十七）試點(diǎn)項(xiàng)目已依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手續(xù)。主要包括：

1. 項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

2. 規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可手續(xù)。

3. 竣工驗(yàn)收報(bào)告（或建設(shè)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理“五方驗(yàn)收單”，或政府批復(fù)的項(xiàng)目轉(zhuǎn)入商運(yùn)文件）。

4. 依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)必須辦理的其他重要許可手續(xù)（例如，有關(guān)項(xiàng)目應(yīng)按照《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》要求進(jìn)行節(jié)能審查；涉及經(jīng)營增值電信業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目應(yīng)取得增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可）。

應(yīng)以手續(xù)辦理時(shí)的法律法規(guī)、規(guī)章制度、國家政策等為依據(jù)，判定相關(guān)手續(xù)的合法合規(guī)性。

（十八）PPP項(xiàng)目還需滿足以下條件：

1. 2015年以后批復(fù)實(shí)施的PPP項(xiàng)目，應(yīng)符合國家關(guān)于規(guī)范有序推廣PPP模式的規(guī)定。包括：（1）依法依規(guī)履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。（2）批復(fù)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。（3）通過公開招標(biāo)等競爭方式確定社會(huì)資本方。（4）依照法定程序規(guī)范簽訂PPP合同。

2. 2015年6月以后批復(fù)實(shí)施的特許經(jīng)營項(xiàng)目，應(yīng)符合《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（國家發(fā)展改革委等6部委第25號令）有關(guān)規(guī)定。此前采用BOT、TOT、股權(quán)投資等模式實(shí)施的特許經(jīng)營項(xiàng)目，應(yīng)符合當(dāng)時(shí)國家關(guān)于固定資產(chǎn)投資建設(shè)、特許經(jīng)營管理等相關(guān)規(guī)定。

3. 收入來源以使用者付費(fèi)（包括按照穿透原則實(shí)質(zhì)為使用者支付的費(fèi)用）為主。收入來源含地方政府補(bǔ)貼的，需在依法依規(guī)簽訂的PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議中有明確約定。

4．PPP項(xiàng)目運(yùn)營穩(wěn)健、正常，未出現(xiàn)暫停運(yùn)營等重大問題或重大合同糾紛。

（十九）鼓勵(lì)將回收資金用于基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板建設(shè)。

1. 回收資金的使用應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，需明確具體用途和相應(yīng)金額。

2. 在符合國家政策及企業(yè)主營業(yè)務(wù)要求的條件下，回收資金可跨區(qū)域、跨行業(yè)使用。

3.鼓勵(lì)將回收資金用于國家重大戰(zhàn)略區(qū)域范圍內(nèi)的重大戰(zhàn)略項(xiàng)目、新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)，鼓勵(lì)將回收資金用于前期工作成熟的基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板項(xiàng)目和新型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)，形成良性投資循環(huán)。

（二十）試點(diǎn)項(xiàng)目的資產(chǎn)范圍、REITs產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計(jì)，以及基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)等主要參與方，需符合國家固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求。基金合同、運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議等法律文件中，需合理界定運(yùn)營管理相關(guān)各方的權(quán)責(zé)利關(guān)系和獎(jiǎng)懲機(jī)制，明確約定解聘、更換外部管理機(jī)構(gòu)的條件和程序，促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目持續(xù)健康平穩(wěn)運(yùn)營，保障公共利益。

（二十一）涉及外商投資的項(xiàng)目，應(yīng)符合國家利用外資有關(guān)法律法規(guī)。

七、其他工作要求

（二十二）項(xiàng)目申報(bào)和審查工作對各種所有制企業(yè)、本地和外埠企業(yè)應(yīng)一視同仁、公平對待，試點(diǎn)項(xiàng)目成熟一個(gè)申報(bào)一個(gè)。

（二十三）各省級發(fā)展改革委要與證監(jiān)等部門加強(qiáng)溝通銜接，統(tǒng)籌做好試點(diǎn)項(xiàng)目儲(chǔ)備、遴選與申報(bào)工作。涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目，應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定。PPP項(xiàng)目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)獲得合作政府方的同意。

（二十四）對于盤活存量資產(chǎn)、促進(jìn)投資良性循環(huán)、推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施高質(zhì)量發(fā)展具有特殊示范意義的項(xiàng)目，各省級發(fā)展改革委在與有關(guān)方面充分溝通并達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，可按上述規(guī)定和要求，向我委報(bào)送申請材料。

在省級發(fā)展改革委出具專項(xiàng)意見基礎(chǔ)上，國家發(fā)展改革委將嚴(yán)格按照《通知》要求，支持符合國家政策導(dǎo)向、社會(huì)效益良好、投資收益率穩(wěn)定且運(yùn)營管理水平較好的項(xiàng)目，開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)，將符合條件的項(xiàng)目推薦至中國證監(jiān)會(huì)。

特此通知。

附件：

1、**項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)基本情況材料

2、**項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)合規(guī)情況材料

3、**項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)證明材料

國家發(fā)展改革委辦公廳

2020年7月31日

附件1  **項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)基本情況材料

一、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目情況

（一）發(fā)起人（原始權(quán)益人）情況。包括發(fā)起人（原始權(quán)益人）主營業(yè)務(wù)、行業(yè)地位、持有或運(yùn)營的同類項(xiàng)目資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、內(nèi)部控制制度，依法合規(guī)擁有項(xiàng)目所有權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)或運(yùn)營收費(fèi)權(quán)情況，相關(guān)股東同意轉(zhuǎn)讓的意見等。

（二）項(xiàng)目基本情況（如涉及多個(gè)項(xiàng)目，需按項(xiàng)目逐一說明）。包括項(xiàng)目所在地、行業(yè)、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、用地性質(zhì)、開竣工時(shí)間、決算總投資（如有）、收入來源、資產(chǎn)范圍、項(xiàng)目公司法人及其股權(quán)結(jié)構(gòu)等情況。

（三）項(xiàng)目運(yùn)營情況。包括項(xiàng)目運(yùn)營時(shí)間；近3年資產(chǎn)收益、盈利、經(jīng)營性凈現(xiàn)金流情況；預(yù)計(jì)未來3年凈現(xiàn)金流分派率及增長潛力情況。

（四）基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)情況。包括同類項(xiàng)目運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)、配備的運(yùn)營管理人員、公司治理和財(cái)務(wù)狀況等情況。

（五）其他情況。包括項(xiàng)目資產(chǎn)（或股權(quán)）、附著債務(wù)等他項(xiàng)權(quán)利（若有）的可處置性等。

二、REITs發(fā)行總體方案。包括交易結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)管理安排、擬實(shí)施步驟及進(jìn)展情況等。

三、有關(guān)市場機(jī)構(gòu)參與情況。包括公募基金管理人、資產(chǎn)支持證券管理人、財(cái)務(wù)顧問等市場機(jī)構(gòu)情況。

四、需要說明的其他情況（如有）

附件2  **項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)合規(guī)情況材料

一、項(xiàng)目符合相關(guān)政策要求情況。項(xiàng)目符合國家重大戰(zhàn)略、宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策、國家和當(dāng)?shù)氐膰窠?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及有關(guān)專項(xiàng)規(guī)劃情況。

二、依法依規(guī)取得固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)手續(xù)情況。取得項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案，規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可、竣工驗(yàn)收，以及依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)必須辦理的其他重要手續(xù)情況。如果以上某項(xiàng)手續(xù)無需辦理或不完善，請說明具體情況并提供相關(guān)的法規(guī)和政策依據(jù)。

三、籌集資金用途情況。回收資金的具體用途和相應(yīng)金額。符合國家政策和企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況。對擬用于新的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)的，需說明項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、行業(yè)、建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模、總投資、預(yù)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益、前期工作進(jìn)展等情況。

四、其他有關(guān)情況

1. 基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)如為PPP項(xiàng)目，需說明實(shí)施方案批復(fù)、社會(huì)資本方選擇方式、PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議簽訂情況；收入來源中使用者付費(fèi)占比情況；收入來源中含政府補(bǔ)貼的，需對政府補(bǔ)貼的持續(xù)性、穩(wěn)定性予以說明，并分析對投資收益的可能影響；項(xiàng)目運(yùn)營是否穩(wěn)健、正常，是否出現(xiàn)暫停運(yùn)營等重大問題或重大合同糾紛情況；合作政府方同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況。

2. 涉及國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，需說明基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的程序和合規(guī)性，以及與國有資產(chǎn)管理部門溝通和反饋情況。

3. 試點(diǎn)項(xiàng)目的資產(chǎn)范圍、REITs產(chǎn)品架構(gòu)設(shè)計(jì)，以及基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)等主要參與方，符合國家固定資產(chǎn)投資管理相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求情況。基金合同、運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議等法律文件中，界定運(yùn)營管理相關(guān)各方的權(quán)責(zé)利關(guān)系和獎(jiǎng)懲機(jī)制，以及約定解聘、更換外部管理機(jī)構(gòu)的條件和程序情況。

4. 涉及外商投資的項(xiàng)目，符合國家利用外資有關(guān)法律法規(guī)情況。

附件3  **項(xiàng)目開展基礎(chǔ)設(shè)施REITs試點(diǎn)證明材料

一、項(xiàng)目有關(guān)材料

（一）與項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)（或特許經(jīng)營權(quán)、運(yùn)營收費(fèi)權(quán)）相關(guān)的政府批準(zhǔn)文件（或法律文件）復(fù)印件。相關(guān)股東同意轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)（或特許經(jīng)營權(quán)、運(yùn)營收費(fèi)權(quán)）的證明文件原件。

（二）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)或核準(zhǔn)、備案文件復(fù)印件。

（三）規(guī)劃、用地、環(huán)評、施工許可證書或批復(fù)文件復(fù)印件。

（四）竣工驗(yàn)收報(bào)告、“五方驗(yàn)收單”或轉(zhuǎn)入商運(yùn)批復(fù)文件復(fù)印件。

（五）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)項(xiàng)目必須辦理的其他重要手續(xù)批復(fù)文件復(fù)印件（如有。如節(jié)能審查意見、增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可等）。

（六）PPP項(xiàng)目需提供已簽訂的實(shí)施方案及批復(fù)文件、招標(biāo)文件（或其他競爭性方式采購文件）、PPP合同或特許經(jīng)營協(xié)議復(fù)印件，合作政府方同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的文件原件。

二、發(fā)起人（原始權(quán)益人）有關(guān)材料

（七）項(xiàng)目公司章程（包含項(xiàng)目股權(quán)結(jié)構(gòu)）復(fù)印件。

（八）項(xiàng)目公司及發(fā)起人（原始權(quán)益人）近3年及一期的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。上述期間，如基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目發(fā)生過資產(chǎn)重組、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等情況，需提供反映該項(xiàng)目近3年及一期運(yùn)營情況的經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審閱的備考財(cái)務(wù)報(bào)表。

（九）基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)和能力佐證材料（需加蓋公章）。包括同類項(xiàng)目運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)、配備的運(yùn)營管理人員、公司治理與財(cái)務(wù)狀況等。如已簽訂基金合同、運(yùn)營管理服務(wù)協(xié)議等法律文件，需提供與運(yùn)營管理相關(guān)各方的權(quán)責(zé)利關(guān)系和獎(jiǎng)懲機(jī)制，以及解聘、更換外部管理機(jī)構(gòu)的條件和程序有關(guān)章節(jié)復(fù)印件。

（十）發(fā)起人（原始權(quán)益人）、基金管理人、基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)承諾近3年在投資建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營、金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等方面無重大違法違規(guī)記錄，項(xiàng)目運(yùn)營期間未出現(xiàn)安全、質(zhì)量、環(huán)保等方面重大問題的文件原件（需加蓋公章）。

三、法律意見書

（十一）律師事務(wù)所就項(xiàng)目權(quán)屬和資產(chǎn)范圍、項(xiàng)目合法合規(guī)性、轉(zhuǎn)讓行為合法性等出具的法律意見書。

四、國家發(fā)展改革委要求提供的其他相關(guān)材料

五、申報(bào)材料承諾函

（十二）發(fā)起人（原始權(quán)益人）對所有申報(bào)材料真實(shí)、有效、合規(guī)、完備的承諾函，需由法人代表簽字并加蓋單位公章。

來源：國家發(fā)改委